お客様本位の業務運営方針（FD宣言）

FANTAS technology株式会社（以下「当社」といいます。）は、金融商品仲介業者として、お客様本位の業務運営を経営上の重要課題と位置づけています。
当社は、金融庁が公表する「顧客本位の業務運営に関する原則」の趣旨を踏まえ、以下の方針を定め、これを役員および従業員に周知し、実践してまいります。

１．お客様のために、最良のサービス提供を目指します。　　

当社は金融商品仲介業者として、お客様からの安心と信頼が最も大切であると認識し、お客様の立場で発想し、最良のサービス提供を目指します。また、会社全体で、高い倫理観を持ち自己規律のある行動をとってまいります。

２．お客様がご自身にあった金融商品・サービスを選択できるように努めます。

当社は金融商品仲介業者であり、特定の金融機関などの営業方針に縛られません。そのため、当社のファイナンシャル・アドバイザー(IFA)は、金融商品・サービスおよび保険商品・サービスをただ「販売する」のではなく、お客様の立場で最良と思われる選択肢を提案することを信条としています。
お客様それぞれの資産状況、取引経験、取引目的、保険加入の目的、リスクに対する考え方などを把握したうえで、適切な金融商品・サービスおよび保険商品・サービスの提案を行うことが重要と考えております。
具体的には、お客様の投資意向、投資経験、保険に関するご意向等について、お客様カード等を整備することで情報を適切に把握し、それに則した適正な投資勧誘および保険募集に努めます。また、必要に応じて、お客様の情報をもとに適切な勧誘・募集が行われているか等について確認を行います。

３．金融商品・サービスに係る重要な情報について、お客様が理解できるよう分かりやすい説明を実施します。

お客様への説明においては、お客様の立場からみてご理解いただけるよう、手数料や基本的な利益、損失その他のリスク、取引条件、保険料、補償内容、免責事項、その他の重要な情報を分かりやすくご説明してまいります。
また、購入後または契約締結後においても、市場の変動などによる保有商品への影響や、お客様の生活環境・事業環境・リスク状況の変化に応じた契約内容の確認・見直しに必要な情報等をお客様にお伝えいたします。

４．お客様にご負担いただく費用については、公明正大に情報提供をします。

お客様にご負担いただく手数料、保険料その他の費用につきましては、正しくご理解いただけるよう適切なタイミングでご説明いたします。

５．お客様との利益相反を徹底的に防止する措置を講じます。

お客様間で公平な対応となるよう心がけ、一部のお客様のみに不当に有利な対応を実施することのないよう徹底してまいります。また、お客様が行おうとする取引につき、取扱金融機関または保険会社ごとにお客様が支払う金額、手数料、保険料等が異なる場合には、商品や取引を案内する際にお知らせいたします。

６．「お客様本位の業務運営」を実現するため、従業員研修その他の適切な動機づけの枠組みを整備いたします。

取扱金融機関や保険会社の主催する研修を積極的に受講してまいります。また、社内でもコンプライアンス・企業倫理に関する研修を実施するなど、利益相反の適切な管理の動機づけを実施してまいります。
また、プロフェッショナルとして、業務にかかる幅広い理解と認識を促すため、人材の知識・スキルの向上のための従業員研修を実施するとともに、資格取得推進を積極的に行ってまいります。

以上

制定日：2026年9月15日
FANTAS technology株式会社